嚴禁代客理財承諾書參考
篇一：嚴禁代客理財承諾書
為進一步規范貴金屬交易市場的行為，維護交易市場有序、健康的發展，使我們的業務工作合法進行，凡是天津黃金日客戶經理必須承諾做到以下幾點：
1.客戶經理及其本公司全體員工必須引導客戶實盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風險控制力。
2.客戶開戶由客戶經理或投資顧問本人為客戶培訓該平臺的交易規則，直到客戶能獨 立操作。
3.客戶經理和投資顧問有義務對客戶的交易風險控制提出建議。
4.客戶經理及其本公司全體員工只有交易建議權，嚴禁代客操盤，若代客操盤造成 客戶虧損或盈利的.均由該操盤者自行承擔，與總公司無關。
5.查實代客操盤的客戶經理或投資顧問將扣除該客戶經理或投資顧問三個月的手續費返擁并罰款人民幣1萬元以上（具體視情況情節嚴重程度而定），該客戶經理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。
我已仔細閱讀并知悉 《嚴禁代客理財承諾書》所闡述內容，并且遵守提示進行操作。
單位蓋章：
客戶經理簽字：
年 月 日
篇二：嚴禁代客理財承諾書
為進一步規范貴金屬交易市場的行為，維護交易市場有序、健康的發展，使我們的業務工作合法進行，凡是天津黃金日客戶經理必須承諾做到以下幾點：
1. 客戶經理必須引導客戶實盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風險控制力。
2. 客戶開戶由客戶經理為客戶培訓該平臺的交易規則，直到客戶能獨立操作。
3. 客戶經理有義務對客戶的交易風險控制提出建議。
4.客戶經理只有交易建議權，嚴禁代客操盤，如客戶經理代客操盤造成客戶虧損或盈利的均由該客戶經理自行承擔，與總公司無關。
5.查實代客操盤的客戶經理將扣除該客戶經理三個月的手續費返擁并罰款人民幣10萬元，該客戶經理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬，第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。
我已仔細閱讀并知悉天津黃金日貴金屬經營有限公司《嚴禁代客理財承諾書》所闡述內容，并且遵守提示進行操作。
單位蓋章：
客戶經理簽字：
年 月 日
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